Cumplimiento Normativo: una oportunidad de valor

Para entender el cumplimiento normativo, hay que tener claro que este tiene que ver con una amplitud de materias, no solo con lavado de activos, antisoborno y anticorrupción. En este video podrás conocer sobre conceptos como riesgo regulatorio, evento de incumplimiento, hard law y soft law.

Todas las organizaciones desarrollan actividades que de una u otra forma generan impactos en el entorno y en el público, por eso, el Estado interviene de diferente maneras para proteger a los grupos de interés y a su vez, promover la disciplina, integridad y profesionalismo en los sistemas de cumplimiento. Conoce más en este video.

Conoce de qué se trata la normatividad y cómo está estructurada de acuerdo a la pirámide de Kelsen, que consta de tres niveles: fundamental, legal y base. Igualmente, conoce qué es la autorregulación regulada y la autorregulación voluntaria, cuáles son las características de cada una de estas y cuál es su alcance.

El oficial de cumplimiento normativo debe entender completamente el negocio de la organización, saber quién está detrás de la operación y si se trata de un grupo o un conglomerado. Y para llevar a cabo su labor de la mejor manera, debe tener en cuenta fuentes como la norma ISO 37301, al igual que la normatividad específica, buenas prácticas, guías y recomendaciones.

En este video podrás entender qué hace el área de Cumplimiento Normativo en una organización, cuáless son sus responsabilidades, que van más allá de identificar, medir, controlar y monitorear las normas y regulaciones y los riesgos asociados al incumplimiento de estas. Además, conocerás cuáles son los principales retos a los que se enfrenta esta área.

Conoce cuáles son las diferencias que existen entre un modelo centralizado y un modelo descentralizado en la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo en una organización.

Para planear y materializar un Sistema de Cumplimiento Normativo es importante entender que este es un ciclo, no termina al implementar las normas, sino que debe revisarse y actualizarse de forma periódica tanto interna como externamente para garantizar su correcto funcionamiento y prevenir la materialización de riesgos.

La generación de valor es uno de los pilares fundamentales dentro del ciclo de cumplimiento normativo. Conoce en este video de qué se trata este y otros pilares clave que ayudan a facilitar la ejecución del Sistema de Cumplimiento Normativo.

El Cumplimiento debe ser pensado como un elemento de un ambiente superior, que en conjunto con los demás elementos (Gobierno y Riesgo) permite generar eficiencia, mayor valor y tomar mejores decisiones, por eso, es importante que estén correctamente articulados y alineados.

El oficial de cumplimiento debe conocer muy bien todo el contexto organizacional de la compañía, tanto interno como externo: productos y servicios, personal, accionistas, Estado y sociedad, entre otros. Y para el diagnóstico debe tener en cuenta todo ese contexto y articularlo con unas etapas e instrumentos específicos. Conoce cómo en este video.

Con un Sistema de Gestión de Cumplimiento Normativo las organizaciones previenen el riesgo de incumplimiento de leyes, regulaciones, normas, requerimientos de los entes de control y estándares de autorregulación. Para gestionar y controlar estos riesgos, es necesario realizar una matriz de riesgos de cumplimiento normativo y para hacerlo, hay que considerar las diferentes normativas que aplican a la organización.

Para la implementación del Sistema de Gestión de Cumplimiento Normativo se deben llevar a cabo las cuatro etapas fundamentales de la gestión de riesgos: identificación, medición, control y monitoreo, teniendo en cuenta tanto las normativas a cumplir como los riesgos por no cumplirlas. Conoce sobre cada una de estas.

Conoce en este video las herramientas que ayudan a instrumentar cada una de las etapas del Sistema de Gestión de Cumplimiento Normativo, por ejemplo, apetito de riesgo, gobierno, políticas y capacitación. Además, conoce cuál es el alcance que tienen estas herramientas.

Después de estructurar y documentar el Sistema de Gestión de Cumplimiento Normativo, es necesario traducirlo a datos entendibles para la Junta Directiva y todo el personal de la organización. Los datos a presentar deben mostrar la realidad del cumplimiento normativo para así, generar interés y a su vez, una reacción. Conoce cómo hacerlo.

Es importante establecer indicadores de cumplimiento normativo. Conoce en este video algunos indicadores relevantes a tener en cuenta según el estándar ISO 37301, por ejemplo, porcentaje de empleados formados eficiente y eficazmente, uso de mecanismos de retroalimentación, tendencias de incumplimiento, entre otros.

El ciclo del Sistema de Cumplimiento Normativo debe ser evaluado. En este video conocerás varios mecanismos que te ayudarán a realizar esta evaluación, entre estos están la auditoría interna y la auditoría externa. Igualmente, verás que toda la información del sistema debe ser escalada correctamente a la Junta Directiva y a los diferentes comités que la soportan.

Aprende por qué los canales son importantes, qué objetivo tienen en el Sistema de Gestión de Cumplimiento Normativo y cuáles son sus características. Además, entenderás en qué consiste la función de asesoría del oficial de cumplimiento normativo y cuál es su papel en el desarrollo de nuevos negocios en la organización.

El Sistema de Cumplimiento Normativo debe ser mejorado de forma continua, entre otras razones porque se enfrenta a todo tipo de desafíos como cambios en la sociedad, en el gobierno y en las regulaciones que lo pueden volver obsoleto. Conoce aquí los elementos a tener en cuenta para realizar la mejora del proceso y también, de qué se trata la Regtech y cómo puede aportar a las organizaciones.

En la implementación de normas y el cumplimiento de estas en una organización siempre se va a requerir del criterio experto e interpretativo del oficial de cumplimiento, sin embargo, este puede contar con el apoyo de un desarrollo interno o una herramienta tecnológica especializada que le ayude a ser más eficiente y a generar mucho más valor. Conoce cómo.

En este video podrás conocer cómo traducir los costos que implica el Sistema de Cumplimiento Normativo en valor para la organización, por ejemplo, a través del uso del lenguaje adecuado y con procesos eficientes. Además, verás que para generar valor es necesario establecer sinergias con las diferentes áreas de la compañía y eliminar las duplicidades que se presentan.

¡Felicitaciones! Has llegado al final del curso Cumplimiento Normativo: una oportunidad de valor. Te invitamos a seguir capacitándote en temas de tu interés sobre compliance y gestión de riesgos.